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非现场开户遭“乌龙门” 方正证券两次表述矛盾

放大字体  缩小字体 发布日期:2013-04-11  来源:贸易谷  作者:贸易谷络  浏览次数:154

    

     备受瞩目的券商业务,刚一落地就要暂缓了?

     一条蹊跷的消息,4月10日疯狂地流传于网络和券商之间:一张券商内部通知显示,其接到湖南证监局紧急通知,证监会将下发专项指引,在指引下发前,暂不允许开展非现场开户,因此要求营业部暂停非现场开户业务。

     有趣的是,被指是该通知出处的(601901.SH),却在4月10日下午急忙发布公告,撇清与该消息的任何关系。

     然而,有深圳券商人士透露,其湖南地区营业部确实曾向总部汇报,接到了署名中证协的相关邮件。但记者向中证协相关人士核实,对方也予以否认。

     由此看来,此通知并非子虚乌有,但却成了无人认领的“小道消息”。由此不免令人遐想,是来自地方证监局的“窗口指导”被无意泄露?抑或是有人刻意造谣?

     无人认领的通知

     随着中登公司和证券业协会分别发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》和最新的《证券公司开立客户账户规范》,券商的非现场开户业务实质上已经宣告开闸。

     包括(600999.SH)、平安证券在内的一批先行券商已经初尝新业务带来的好处,为不少新客户完成了非现场开户。

     虽然不少券商已经开展了业务,但似乎少了一声真正意义上的“发令枪”来自证监会的业务操作指引。

     由此,当上述消息出现时,在逻辑上便很容易得到抱着疑问的券商的认可。

     但是,截至发稿,记者却没有得到任何机构或者监管机构任何确认的答复。一份要求“抢跑”券商倒回起跑线的通知,至今无人认领。

     记者调查发现,最早消息来源于湖南地区的券商。而根据地在湖南的方正证券,也被传言认为是发放上述通知的券商。

     当记者与方正证券相关人士咨询此事时,对方起初称,“是表述上的原因,用词不当,还需要进一步调查。”

     但在其后短短两个小时,方正证券便发布了澄清公告,宣称“未接到湖南证监局任何关于暂停非现场开户的通知,也未发布任何关于暂停非现场开户的通知”,以此撇清了与该消息来源的任何关系。

     另一方面,记者也从深圳某大型券商得到确认,其湖南地区营业部接到署名中国证券业协会的电子邮件通知,内容也是暂停非现场开户业务,但其他地区和总部却未接到任何通知。

     据此,记者向中国证券业协会求证,对方核实后,表示没有发布相关电子邮件。

     而湖南证监局也在晚间发布公告,否认下发了暂停非现场开户业务的通知。

     此外,包括国信证券、(000776.SZ)在内的一些大型券商,则表示并未收到任何相关通知。

     有券商人士判断,这一消息虽然没有官方证实,但消息中称,证监会近期在厦门召开专题会议,不排除来自地方监管层以“窗口指导”的形式,口头通知辖区内券商会议精神的可能性。

     中小券商频呼放慢节奏

     虽然消息的具体来源还未能确定,但通知内容中暂停已经开闸的非现场开户业务,却与目前众多中小地方性券商的想法不谋而合。

     “对于中小券商来说,非现场开户推进得越慢越好。”中部地区某券商高管人士直言。

     据其透露,在多次监管层召集的座谈会上,众多中小券商代表纷纷表达希望暂缓非现场开户业务的想法。

     事实上,地方性券商赖以为生的佣金差优势,在非现场开户启动后,无疑将遭到巨大的冲击。在深圳、上海等充分竞争地区,券商旧有客户佣金率多维持在万分之四、万分之五的水平,而在中西部偏远地区,佣金率仍能保持在千分之一左右。

     而面对众多中小券商的一再抗议,监管层无疑也感受到了压力。

     “中小券商可以打着”一放就乱“的旗号,冠冕堂皇地要求控制业务推进节奏。”上述人士称。

     此外,随着证监会新主席的上台,政策会否调整也未可知。

     “新政策是否会完全沿袭原来的政策还是个未知之数。”有券商人士表示,而在这个期间,中小券商有机会对一些既定政策施加影响。

     事实上,非现场开户业务确实也存在一些问题。目前各家券商搭建的中后台系统各不相同,缺乏统一的管理和控制,而一些进度较快的券商在系统还没有完全调试好的情况下,急于“抢跑”,展开拉客活动,埋下了一定的风险隐患。

     但无论如何,对于投资者来说,非现场开户所带来的佣金优惠是值得期待的。

     “非现场开户的趋势是阻挡不了的,但需要有层次的推进,控制好风险也无可厚非。”上述券商人士称。

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